信披不及时、违规减持旋极信息实控人收监管函

2020-08-18 11:08 来源：中新经纬作者：

中新经纬客户端8月18日电 18日早间，深交所向旋极信息控股股东、实控人陈江涛下发监管函，指其信披不及时、违规减持。　　

深交所指出，陈江涛所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结，占总股本的32.57%。经核实，陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。　　

另外，陈江涛控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司(下称“中天涌慧”)所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股，涉及金额为4083.87万元，旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》，前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内，构成敏感期交易。　　

不仅如此，陈江涛的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至3月20日，通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%;陈江涛于5月11日转让所持中天涌慧全部股权，导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。陈江涛及一致行动人在上述期间直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%，但未按照《证券法》的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告，直至5月22日才通过旋极信息披露《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》。　　

深交所指出，陈江涛的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条，和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.6条、第4.2.19条的规定。深交所要求陈江涛充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

编辑：刘晓莹

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