◎ 文 《法人》杂志全媒体记者 惠宁宁

▲陈威华，中国南方航空集团有限公司总法律顾问、首席合规官

近年来，中国南方航空集团有限公司（以下简称“南航”）积极响应国务院国资委关于加快国有企业数字化转型及央企合规管理体系建设的重要部署，在建立大合规数字管理体系，推动法治工作数字化转型方面进行了重要探索，通过平台建设、AI赋能、流程再造、数据治理，推动合规管理与业务运营深度融合，不断提升合规管理与风险防控的核心竞争力，实现大合规数字管理体系对公司战略的有力支撑。近日，南航总法律顾问、首席合规官陈威华接受《法人》记者专访，介绍了南航在法治工作数字化转型中的具体举措和未来规划。

平台筑基，构建五位一体大合规管理体系

《法人》：构建数字化合规管理平台，是推动企业合规管理体系现代化的重要举措，南航在这方面有哪些实践？

陈威华：为实现法治工作数字化升级，南航法务部门立足战略全局，积极引入业务架构方法论，明确了法治工作数字化转型目标——打造匹配世界一流航企的大合规数字管理体系。

在业务平台建设方面，南航创新打造了“手册、法律、合规、风险、内控”五位一体的合规管理平台。

手册是民航业规范管理的基础。以手册管理平台为制度基础，集成公司章程、规章制度、运行规范等合规文件，打造覆盖全业务领域的数字化手册库，提供了公司运营、业务操作、员工行为的规范准则，推动实现了南航“手册公司”“手册管理者”“手册员工”的管理目标；以合规风险管理平台为管理中枢，融合合规、风险、内控三大管理维度，构建“合规任务派发、合规事件上报、风险预警与整改、效果跟踪与反馈”的PDCA管理闭环，形成全方位管理、全员参与、全过程覆盖、全体系支撑的管理模式；以法律管理平台为业务工具，实现各类法律业务流程的线上管理。手册管理平台、合规风险管理平台与法律管理平台三者彼此协同、互为支撑，构建起一个有机联动、高效运转的合规管理生态体系。

当法律管理平台识别出业务流程中的合规风险，如合同未及时上报、违规开展业务引发诉讼等情形，会实时向合规风险管理平台同步风险信息。合规风险管理平台立即启动响应机制，依据手册管理平台的管理规则与流程，高效下发风险预警及整改任务，并全程跟踪督促整改工作的推进与落实。

截至目前合规风险管理平台已下发150份风险预警单，285份问题整改单。

《法人》：在风险防控方面，数字化服务如何植入业务流程，将外法内规转化为可落地的业务操作规范？

陈威华：在南航以往的数字化实践中，前台系统业务敏捷创新需求与后台资源固化配置的矛盾日益凸显，传统“烟囱式”系统架构导致的功能建设冗余、数据壁垒割裂等问题，在合规管理领域呈现放大效应：一方面，合规规则分散在各系统，业务合规数据碎片化存储、口径不统一，难以支撑风险全景洞察；另一方面，合规管理与业务流程存在天然断层，业务单位在快速迭代中常因合规支撑滞后而暴露风险敞口，监管合规要求趋严与一线执行脱节的矛盾频发。

为有效打破这一困局，满足业务单位对合规支撑的需求，实现合规资源的最大化共享，南航构建合规“双中台”体系，依托业务与数据双中台架构，打造标准化合规产品矩阵，供全业务系统调用。通过“双中台”协同运作，全面整合内外合规风控资源，将外部法规转化为可配置的数字化服务，深度嵌入业务流程关键节点。

《法人》：南航“双中台”具体可以实现哪些功能？

陈威华：目前合规“双中台”涵盖了六项主要服务。一是法律法规调用，整合形成覆盖430万部法律法规、1.5亿份司法案例、700万篇检查文书等大型法规库，通过结构化处理构建超10亿条款数据，支持业务系统精准匹配调用；二是手册条款调用，归集1600份公司级手册和3万份部门级手册的结构化条款，为业务单位提供实时调用，确保业务开展符合公司制度要求；三是合同结构化数据服务，通过提取合同核心条款构建动态数据库，实现履约依据的流程嵌入与风险预警；四是合作伙伴资信核查，建立多维风险评估模型，为各业务单位合作前筛查提供风险等级判定与信用画像；五是电子签章能力，提供具有法律效力的线上签章能力，目前已覆盖商业合同、人事证明等12类场景，年处理量突破十万件，确保签署效力与信息安全；六是AI智能风险审核，搭载自然语言处理技术，通过调用法律法规与手册知识库，实现对公司业务文书的自动化风险扫描与合规建议生成。

其中，合同结构化数据服务是目前南航比较关注的重点功能，在合同上报阶段，采用AI与人工录入相结合的方式，将合同中量价、结算方式及结算周期等重点信息转化为结构化数据并上传至合规中台，各业务系统与财务系统通过中台调用数据，将其嵌入业务流程节点，以此作为自身行动指引，确保合同履行与财务结算严格依合同执行。

截至2024年年末，合规“双中台”累计完成与44个业务系统底层对接，实现1.1亿次合规服务调用，使合规管控节点自然嵌入各业务场景，建成首批基于合规管理规范的业务流程体系，逐步实现了“业务有规范，流程有标准”的合规管理目标，为重大策略任务的实施提供坚实、全面的法律支持与保障。

AI赋能，全面提升合规管理与风险防控能力

《法人》：AI技术在合规管理中的应用备受关注，南航在这方面有哪些创新场景？

陈威华：AI赋能主要体现在智能合同管理、智能法规库建设两方面。

南航积极探索智能化场景应用，引入AI大模型，率先应用于合同管理领域。通过构建智能化合同管理场景，实现合同结构化与智能审核双突破：依托AI技术智能识别并提取合同标的、金额、履约条款等核心要素，将非结构化文本转化为标准化数据字段，同步对接业务与财务系统以强化跨部门协同管理；同时建立智能审核机制，自动筛查合同条款风险，给予风险提示并提供针对性优化建议，从而提升合同文本质量，预防纠纷的发生。

举个例子，2025年6月1日起施行的《保障中小企业款项支付条例》，对大型企业与中小企业签订的合同提出了具体要求，包括款项支付周期不得超过60天等。南航将相关条例录入知识库，AI智能体读取知识库内容后对合同进行审核，一旦发现合同存在违反规定付款时间的情况，便给予风险提示，以此确保合同签署严格符合各类法律法规要求。

此外，AI提供英、俄、日等多语种翻译与转换功能，保障跨国业务协作的合规性，全面提升合同风险管理效能。

南航通过构建智能法规知识库，全面提升合规管理智能水平，知识库深度融合法律法规、行政规章、司法判例、内部制度及合同模板等核心合规资源，形成多维度法律知识图谱。依托大语言模型，研发合规智能问答机器人，支持百万级法律、手册条文秒级匹配与多轮上下文交互，可针对行业法规、业务流程、操作规范等高频咨询场景提供结构化解决方案。

此外，南航正在同步开发手册智能校验模块，通过算法自动比对上传文件与法规库、现行制度条款的文本差异，运用冲突检测模型识别潜在矛盾条款，并生成合规修正建议，提升法律合规审查效率与风险防控能力。

流程革新，实现合规管理对业务的引领支撑

《法人》：流程革新如何支撑合规管理？

陈威华：流程合规建设方面。南航以业务架构方法论为指导，全力推进流程合规建设。通过手册结构化技术将手册规范深度解构为可执行的业务条款，并建立起手册与流程管理平台的联动机制，将手册规范嵌入业务流程，实现手册规范与业务流程节点的精准映射。

截至目前，南航已完成1295条关键业务流程的梳理与显性化工作，每项重大决策、重点业务的流程关键节点均有明确的手册规范作为支撑，同时每份手册都能准确对应到具体的业务流程，形成手册规范与业务流程的双向动态关联。如业务单位执行合同上报流程时，流程会提示手册中已明确不同业务类型、合同标的额对应的审批层级，业务单位需严格依据手册审批要求开展合同报批工作。

流程自动化建设方面。南航依托技术创新驱动流程自动化变革，通过部署自动化流程引擎实现合规管控的数字化转型。

在合同管理领域，打通财务系统与合同平台的数据壁垒，构建合同付款金额的自动校验机制，使系统可自动比对合同预算限额及历史支付记录，实现金额超限自动拦截的自动管控。

在合规问题管理领域，针对复杂合规场景，建立起多系统协同的自动化合规管理闭环，如通过合规风险管理平台与ICARE安全自愿报告系统的深度对接，将安全自愿报告系统的问题上报自动集成到合规风险管理平台，构建起从问题发现、预警发布、整改落实到持续监控的全流程数字化链条，全面提升了合规管理的响应速度与管控效能。

数据驱动，推动高价值数据赋能公司运营

《法人》：在数据合规管理方面，南航有哪些具体做法？

陈威华：南航通过发布《数据处理合规管理规定》《数据出境合规指引》等一系列手册文件，为数据的收集、存储、使用、传输等全生命周期管理行为提供了详尽的规范指引。建立健全数据保护评估机制，开展重点领域数据保护合规审计，深入排查重要业务场景关键岗位存在的合规风险和问题弱项，并协助业务单位完成整改，确保数据合规管理形成闭环，为数据赋能公司运营奠定坚实基础。

在数据产品建设方面，南航通过深入各业务单位细致调研，全面掌握合规业务数据需求，明确数据采集的目标与范围。

目前，南航的合规数据库已涵盖手册数据、合同数据、重大经营风险数据等多个维度，公司充分利用大数据技术，深入挖掘数据潜在价值，为不同层级的需求提供定制化数据服务。针对公司决策层，建立合规风险数据看板，如合规风险雷达图、重大经营风险趋势分析等，为决策提供直观、全面的数据支持；南航合规风险雷达图涵盖资产负债率、客货机日利用率等关键风险指标，设定阈值开展数值监测，运用红黄绿三色预警机制及年度趋势图呈现数据。通过构建穿透式、多维度的风险数据图谱，助力南航决策层与业务管理部门直观洞察实时风险态势，强化风险即时响应与防控效能。

针对公司业务层，研发数据解决方案，为具体业务难题提供端到端的解决方案，如将合同履行数据无缝嵌入业务流程，实现业务开展的自动化、智能化控制，进一步提升业务效率与合规水平。南航不断建设和优化数据产品，致力于打造与世界一流法治企业相匹配的合规数据管理体系。

实践为锚，建立重点业务的合规风险全景图

《法人》：南航的实践为企业合规数字化转型提供了重要参考。未来南航在合规数字化方面有哪些规划？

陈威华：下一步重点有两方面规划。

一是搭建全球法规智控平台。当前，南航虽已初步建立了内部政策法规库，但站在全球化的视野下，仍存在政策法规覆盖不全、法规更新响应滞后等问题，为更好地应对国际业务中的合规风险，提高决策效率与准确性，确保公司运营符合全球各地的法律法规要求，南航将继续发挥大数据与人工智能技术的潜力，着手构建一个全球政策法规智能监测平台，实现对全球政策法规动态的实时监控与分析，确保公司能够即时捕捉并响应法规变化，从而显著提升合规管理的时效性和准确性。

此外，南航将进一步利用先进的流程管理工具，实现政策法规与内部业务流程关键节点的精准对接。一旦政策法规发生变动，平台立即触发预警机制，提醒相关部门及时调整业务流程，确保合规管理的持续有效性。

通过持续完善智能政策法规监测平台，南航将实现合规管理与全球重点政策法规的同步更新，提高涉外保障能力，特别是在航空法规、反垄断、数据隐私等关键领域，始终保证有效的合规管理。

二是构筑全面数字合规体系。南航作为中国最大的航空运输企业之一，具备庞大的业务网络，覆盖了国内外众多区域，我们拥有25家分公司、基地，34家控股子公司，以及遍布全球的73个境内外营业部，机队规模和旅客运输量均位居行业前列。

南航致力于实现建设世界一流航企的宏伟愿景，需建立一整套与之匹配的世界一流合规管理体系。在现阶段的合规实践中，因职责分工、国家地区文化不同等原因，仍然存在合规管理不同步的问题。为有效应对问题，南航将着力构建一个更为先进、全面的数字合规体系，在现有合规风险管理平台的基础上，进行升级扩展，打造一个覆盖飞行运营、航线保障、客户与营销、采购与供应链等核心业务领域的合规风险管理协同平台。将合规管理流程与业务流程相衔接，深度整合合规数据与业务数据，实现各单位数据的即时共享。鼓励各业务单位在合规风险管理平台上进行自我管理与监督，强化集团在线监管的能力，健全全级次穿透式监管体系。

在此基础上，南航还将进一步建立重点业务的合规风险全景图，通过运用可视化工具，向公司高层及相关人员直观展示业务风险点，使公司各层级清晰地了解合规风险的全貌。

同时，通过实时评估与监控风险，及时发现并预警潜在的合规风险，从而迅速采取整改措施，做到防患于未然，为南航建设世界一流法治企业的宏伟目标提供坚实的合规风控保障。

责编｜白 馗

编审｜渠 洋

校对｜张 波 张雪慧

来源｜《法人》杂志2025年06月总第256期