合规创造价值|中国船舶:合规护航世界一流船舶集团建设
2022-11-23 11:39:31 来源:法治日报公众号 作者:

作为全球最大的造船集团,中国船舶集团面临着产业链条长,市场化、国际化程度高,合规要求严格的特点,面临复杂多样的外部环境,中国船舶集团领导层高度重视合规管理工作,大力弘扬“悬规植矩 循序善治”法治文化,按照“筑牢工作基础,总部以上率下,推动先行先试、逐步全面展开”的总体思路,深入开展合规管理各项工作,以合规护航世界一流船舶集团建设。

领导层高度重视合规管理

中国船舶集团领导层高度重视合规管理工作,成立了由董事长、总经理担任主任、副主任,包括总法律顾问、业务部门负责人等成员在内的合规管理委员会,每年专题召开法治合规委员会会议,研究部署集团公司合规管理重大事项;每年召开法治工作会议,对年度法治合规工作作出统筹安排部署,强化顶层推动和系统谋划。总经理出席集团公司合规管理强化年部署会,提出明确要求,推动国资委工作部署在集团公司深入落实。

2021年,时任中国船舶集团党组书记、董事长雷凡培主持发布了《集团公司总部员工诚信合规手册》,提出“牢记人人合规、事事合规,做到心知规、行有规、管依规,以诚信守德、有效合规推动建设世界一流船舶集团”的合规宣言。党组副书记、总经理杨金成提出“合规管理是贯彻落实习近平总书记重要指示精神、建设世界一流船舶集团的基础性保障工作,非常重要。全集团上下必须下大力气认真抓好。特别是要将合规管理与实际生产经营管理工作紧密结合起来,规范管理流程、防范化解各类风险,促进各项工作有序开展”的合规要求。

中国船舶集团领导层以上率下,董事长、总经理及全体党组成员带头参加合规培训,参与全员合规考试,作出合规承诺,以实际行动践行合规理念,带动全集团培育树立“人人合规、事事合规”的合规文化。

船舶行业合规管理要求高

船舶行业属于传统装备制造业,资金密集型、技术密集型和劳动密集型特征明显。合规管理主要呈现出两个方面特点:

一是产业链条长,合规领域复杂多样。船舶行业产业链上游涉及钢材等原材料行业,中游涉及船舶总装、船舶设计、设备配套、工程建设等行业,下游涉及航运、油气、租赁等客户,此外还包括信贷、保函等金融服务业,面临劳动用工、环境保护、质量环保、工程建设、金融、税务和国际化经营等诸多领域合规监管要求,合规管理领域复杂多样。

二是市场化、国际化程度高,合规要求严格。目前,中国船舶集团造船完工量、新接订单量、手持订单量三大主要造船指标稳居世界第一。其中,手持订单中出口船占比达到九成以上,特别是包括欧洲等在内的发达国家船东占比超过六成。伴随而来的是需要面对较为严格的国际船舶标准、国际贸易规则、船东所在国法律等国际合规要求。

中国船舶集团是2019年底经中央批准,由中国船舶工业集团和中国船舶重工集团重组成立的。重组整合之初,面临较多合规管理难题,包括原两大集团管理体系、制度体系和文化理念等存在差异,所属成员单位数量、业务领域的大幅增加带来的合规管理难度提升,各成员单位合规管理基础参差不齐等。

以上率下逐步全面展开

为推动重组整合之后加快建立完善合规管理体系,切实促进原两大集团深度融合,中国船舶集团按照“筑牢工作基础,总部以上率下,推动先行先试、逐步全面展开”的总体思路,深入开展合规管理各项工作。

一是全面推进合规管理制度体系建设。按照党组关于制度体系建设的部署安排,中国船舶集团着力推进以《章程》为统领,包含基本制度、专项制度、具体制度三个层级的规章制度体系建设。结合集团公司实际,将外部规范要求转化为内部规章制度,筑牢合规管理的前提和基础。两年多以来,中国船舶集团持续推进各个业务领域规章制度建设工作,现行有效制度200多项,基本构建起集团公司总部规章制度体系,为生产经营管理各主要环节提供合规管理制度依据。

二是以上率下开展总部合规闭环管理。为充分调动全系统推进合规管理积极性和主动性,中国船舶集团总部率先开展“合规培训-合规考试-合规承诺-诚信合规手册-合规规范清单-合规业务流程-合规签证”的合规管理闭环模式。组织总部员工定期开展合规培训;组织包括集团公司领导在内的全体员工进行合规考试;发布《集团公司总部员工诚信合规手册》,宣传普及集团公司合规理念,记录员工合规承诺、合规培训、违规行为等情况;制定总部合规规范清单和合规业务流程,明确需要遵守的内规和外规规范以及业务流程各环节的合规要求。

三是积极推动成员单位合规管理试点。按照全面覆盖所属不同类型企业的原则,先后两批挑选了船舶总装企业、船舶配套企业、科研院所、专业公司和地区公司等不同类型的企事业单位开展合规试点工作,并组织各试点单位紧密结合自身业务领域的特点和合规要求,编制具体业务领域的合规管理规范,为集团公司深化改革发展、全面构建合规管理体系探索了经验,打下了基础。

促进“三道防线”职责落实

一是统筹谋划“合规管理强化年”工作。按照国务院国资委部署安排,中国船舶集团结合公司实际编制了《“合规管理强化年”实施方案》,明确了6个着力方向、22项重点任务和44项具体措施,进一步强化合规管理制度建设、完善运行机制、强化责任落实、抓好业务合规管理、加强组织体系建设、打造“法治船舶”合规文化。同时,在以往集团公司总部合规管理的基础上,向下延伸至成员单位,推动成员单位建立完善合规管理体系。

二是完善合规管理组织体系和制度体系。推动成员单位广泛建立合规管理委员会等合规管理领导机构,配备法律合规专业工作人员,建立集团总部兼职合规管理员队伍,形成顶层推动、专业分工、协同配合的合规管理组织体系;制定出台合规管理专项制度和合规管理规范指引,构建切实有效的合规管理制度体系。

三是促进合规管理“三道防线”职责落实。以防范风险为导向,编制财务、投资、产权、安全生产、国际化经营、质量环保、人力资源等重点岗位合规职责清单,将合规要求嵌入业务流程,强化合规管理“第一道防线”职责落实。严格落实规章制度、经济合同和重要决策事前100%法律合规审核,将合规要求纳入重要决策管控过程,实现法律合规一体化审查,充分发挥合规管理“第二道防线”把关作用。针对重点领域开展监督检查,对违规行为严肃开展责任追究,切实形成“第三道防线”的震慑效应。

四是凝聚法治合规文化。中国船舶集团2022年法治工作会议将“悬规植矩、循序善治”确立为集团公司新时期的法治文化,同时明确提出要“行合规之矩,推动企业管理依规有效运营”,鲜明树立“人人合规,事事合规”的合规理念。

目前,中国船舶集团已经将合规管理纳入《集团公司法治建设“十四五”规划》,明确到2023年“总部合规闭环管理逐步成熟并不断深化,试点单位经验成果有效推广,成员单位合规管理工作全面覆盖、有效运行、符合实际、各具特色”。到2025年“基本建立全面覆盖、有效运行的合规管理体系。法务、合规、制度、风控一体化建设取得积极成效,各管理体系相互衔接、运转顺畅、发挥实效”。

10月1日起,国务院国资委印发的《中央企业合规管理办法》开始施行,新办法进一步要求把党的领导融入合规管理,将合规管理责任明确落实到全体员工,同时又注重发挥“关键少数”的带头示范作用,明确各主体和机构职责定位,全面规范“三道防线”职责,并提出设立首席合规官。中国船舶集团将在国资委的指导下,按照新办法的要求,下大力气推进合规管理迈上新台阶,为高质量发展提供更有力的保障。

编辑:张波