12月18日，由中国政法大学合规治理理论研究中心、中国政法大学刑事司法学院、中国政法大学科研处共同主办的中国政法大学蓟门合规高峰论坛在线上成功举办。来自最高人民检察院以及北京大学、清华大学、中国人民大学、中国社会科学院、中国政法大学、中国人民公安大学、广州大学等高等院校的专家学者，和来自中国投资协会、中国信通院、中国联通、微软大中华区、戴姆勒大中华区、北京星来律师事务所等实务界代表，共计40余人参加了本次论坛。本次论坛作为庆祝中国政法大学七十周年校庆系列活动之一，得到了校内外相关专家的广泛关注和积极参与。

论坛开幕式由中国政法大学刑事司法学院副院长王志远教授主持，中国政法大学副校长时建中教授致辞。时建中教授认为，基于当下社会对于推进合规治理体系和治理能力现代化的迫切需要，本次论坛的开展很好回应了这一社会需求。为了更好地建成合规治理体系，应更加全面完善地开展科学合理的指导工作、积极建立合规专门人才的培养机制和进行必要的学术准备。

上午专题发言的第一环节由中国政法大学教务处处长汪海燕教授主持。北京大学法学院陈瑞华教授首先发言，他在总结合规出罪制度两大模式——实体出罪模式和程序出罪模式有关内容的基础上，提出当前中国推动的企业合规监督考察制度改革正处在十字路口，在这个紧要关头，要坚信前途是光明的，也要正视很多现实存在的问题，例如合规监督考察制度的适用对象是哪些?本次改革主要针对的是大型企业还是小微企业?合规监管人的专业性问题和职业伦理问题如何解决?合规监督和合规整改的标准问题究竟是适用体系整改说还是纠错型整改说?最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰认为：涉案企业合规改革的目的是为了最大程度保证企业家合法权益和企业健康发展，为了达成这一目的，近日检察机关联合财政部、国资委和司法部等部门共同组成了第三方监督管理委员会，专门成立了委员会专业人员名录库。该项举措与美国的独立监管人制度相比迈进了很大一步，在引入第三方监督机构时，企业将会有更加充足的选择余地，而非一定由法院和检察官进行强制指定。此外，当前涉案企业合规改革进入了新的阶段，未来有关理论发展和制度构建应当注意以下区分企业合规和涉案企业合规、强调行政执法力量与社会行业力量合作以及更加深入研究涉案企业合规改革中的法律问题等。中国人民公安大学法学院院长李玉华教授从合规不起诉制度的适用对象角度进行了发言，提出企业合规制度应该适用轻罪问题还是重罪问题?应该适用于个人还是适用于企业?应该适用于小微企业还是大企业?中国人民大学的李奋飞教授以“涉案企业合规行刑衔接问题”为主题进行了发言。他认为涉案企业合规改革一定要和社会综合治理改革结合起来，强调法院、公安和行政监管机关等主体之间进行相互配合，需要考虑行政执法和刑事司法之间的程序衔接和实体衔接问题，做到既不遗漏惩罚又不重复惩罚，并要对程序衔接、实体衔接和合规标准衔接这三方面的问题进行深入研究。

专题发言的第二环节由中国政法大学阮齐林教授主持。中国社会科学院法学研究所所长莫纪宏教授做了关于“从依宪治国到依法治企”主题的发言。他提出，在建立中央企业合规体系的过程中，必须始终坚持以习近平法治思想为指导，必须认识到全面依法治企是央企高质量发展的必然要求。当前有的中央企业法治意识淡薄，涉外人才缺乏，内部管理权责界限不清晰，企业合规业务开展不够严谨，因此必须认识到中央企业全面推进依法治企的必要性，必须以维护国有资产保值增值为主要目的开展工作。清华大学互联网产业研究院院长朱岩教授以“互联网平台经济可能产生的垄断问题研究及合规建议”为主题进行了发言，认为互联网平台经济各种形式的垄断问题原因包括资本无序扩张、以流量为核心的商业模式和数字技术的快速发展进一步推动了垄断等。为了解决这些问题，应当在分析美国和欧盟反垄断合规对策的基础上，从基本原则、基本框架、基本方法等几个角度提出适合我国的反垄断合规对策。广州大学法学院院长张泽涛教授就“企业合规的行刑衔接问题”认为，企业涉及的犯罪绝大多数涉及行政犯，这类犯罪多为技术性和专业性犯罪，有必要依赖行政执法机关和其委托的第三方机构来对企业合规计划的制定予以认定、指导和干涉，此时前置性行政法规的援引也必不可少，否则单纯直接适用刑事处罚规则，容易发生适用错误等问题。中国政法大学的王立梅教授以“从《数安条例》看企业数据合规”为主题进行了发言。认为推进企业数据合规，不仅要坚持落实网络安全法、数据安全法和个人信息保护法等上位法要求，还要进一步细化实施路径，不仅要明确网络数据的定义，还要构建分类分级制度，完善技术保护机制，制定缺陷补救与应急处置措施，制定个人信息处理规则，进行网络安全审查和设立数据安全管理机构与数据安全负责人岗位等。

下午是论坛的圆桌会议环节。第一个圆桌会议主题为：企业合规管理建设实践。由北京易华录信息技术公司法务部总经理周治成主持，戴姆勒大中华区公司执行副总裁刘剑、泰康保险集团合规负责人靳毅、中国联通集团总部法律部法律管理处经理李辉、中伦律师事务所顾问贾申作为与谈人，分别就戴姆勒合规管理的独立性、多元化以及未来的发展趋势，目前市场上企业合规常见的问题困境和法务工作与合规工作之间的联系，处于强监管的金融行业中的企业合规管理建设的特点和强监管环境下对企业内部合规管理的影响，企业法务的合规人员与外部律师的配合等方面进入行了深入探讨。

第二个圆桌会议主题为：企业合规管理有效性评估及标准。由中国信通院知识产权中心主任李文宇主持，微软大中华区原合规总监李近宇、通标标准技术服务公司(SGS中国)唐让、中标合信(北京)认证有限公司总经理李铁男、北京星来律师事务所创始合伙人王唯宁作为与谈人，分别就企业合规有效性的评价和对合规管理体系的不足，合规制度评估对合规管理体系的建设影响的分析和37301标准，合规有效性的三个最重要的评价原则和主要效果，合规标准的细化及于刑事案件中的应用表达了自己看法并进行了深入探讨。

第三个圆桌会议主题为：合规人才培养与学科建设。由中国政法大学法学教育研究与评估中心副主任刘坤轮主持，与谈人爱立信东北亚区合规总监郭楠从状态和方法两个层次分析了合规的含义并对中国合规人才培养与学科建设表达了自己的期望。与谈人中国投资协会品牌投资促进中心主任刘红霞从人才需求的角度把她在美国学习合规的经历进行了分享，表示对中国政法大学的合规人才培养与学科建设充满了期待。与谈人中国政法大学副教授杜春鹏对开设合规专题课程的初衷进行了阐述，表达了对支持此门课程的领导、实务工作者、专家的感谢以及对未来的展望。与谈人“企业合规调查与治理”研究生课程学生代表庄新宇从课程内容、个人学习收获以及完善途径表达了对课程的学习感受和理解。

第四个圆桌会议主题为：合规价值观与合规文化培育。由清华大学互联网产业研究院研究员吴圣楠主持，新华三集团副总裁兼首席道德合规官潘琼、北大方正集团高级审计总监谢建中、中国同辐股份公司法律事务部经理刘坤、北京新世纪跨国公司研究所副所长丁继华作为与谈人，分别就对自己公司的合规文化建设的体会与认识、合规文化与日常进行结合以及370301标准，合规治理于公司顶层治理的重要性和合规文化落地阶段存在的问题，企业合规文化建设的重要性以及所需承担的责任进行了深入探讨。

中国政法大学合规治理理论研究中心副主任杜春鹏副教授对论坛做总结发言。他感谢各位领导、专家、学者对蓟门合规高峰论坛的支持和指导，倡议“构建企业合规发展新生态”，努力践行协同发展的理念，在相关理论研究、政策监管、人才培养、学科建设、标准确立、业务实践、文化塑造等方面加大内涵式的转变提升，集合高校、政府、企业等多方面力量，逐步达成“合规共同体”在理念上的共识和行动上的协同，全面推进我国企业合规相关各项事业的持续健康发展。

依法合规经营是企业可持续发展的基石，是落实全面依法治国战略、推进国家治理体系和治理能力现代化的重要方面。中国政法大学蓟门合规高峰论坛开门问策，邀请监管部门、理论与实践领域的各界领导、专家、学者交流研讨、凝聚共识，携手打造集合规学科建设、合规理论研究、合规实践交流、合规人才培养、合规咨询服务为一体的高端平台。