首页 > 金融 > 银行 > 正文

恒丰银行南京违法遭罚40万 贴现资金直接回流出票人

2019-02-11 13:46:05  来源:中国经济网  评论:0

中国经济网北京2月11日讯 银保监会网站近日公布的江苏银保监局行政处罚信息公开表(苏银保监罚决字〔2019〕14号)显示,恒丰银行股份有限公司南京分行存在票据贴现资金管控不严,贴现资金直接回流出票人的违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对其处以罚款人民币40万元。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

以下为处罚原文:

  稿件编审:贾宝元   编辑:新媒体部

今日推荐

平安银行贷款捆绑销售被指“潜规则

距离王小姐在平安银行办理贷款时间已经过去一年有余,作为平安银行贷款的附加条件,王小姐同期花3000元的理财费仍躺在平安银行的账户里,贷款黄了,理财的花费不退,平安银行耍的这套组合拳...[详细]

内蒙古一工行高管涉嫌受贿二千多万

公诉人宣读起诉书9月4日,由内蒙古通辽市检察院提起公诉的林晓轩受贿案在通辽市中级法院公开开庭审理。带领办案团队出庭支持公诉的通辽市检察院检察长张忠明在法庭上声音铿锵:林晓轩作为国...[详细]

贵阳农商行不良率激增至近20% 远

你盯着别人利息,别人盯着你的本金。没想到,这句用来告诫投资者切勿贪婪的警语却应验在了银行身上。近日,评级机构中诚信于中国债券信息网发布公告,将贵阳农商行评级由AA-下调到A+,评级展...[详细]