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“江奥光电”向不特定人群募资 法人代持股份

2018-08-10 08:00:50  来源:市场周刊  评论:0

2018年4月上旬,记者接到曝料人称:江苏奥斯汀光电科技股份有限公司是新三板挂牌企业(简称:江奥光电,证券代码:833011),该企业通过南京启爱经济信息咨询有限公司违规向社会不特定公众转让股权,以每股5.4元“定向增发募集发行”600万股股权,并由公司法人凌涛进行代持,投资人的资金进入凌涛个人银行帐户,涉嫌非法集资。

公开推销股权涉嫌非法集资

4月13日,记者接到南京启爱经济信息咨询有限公司一位杨姓业务员推销股权投资的电话,她向记者推荐一家南京本土优质的实体企业“江奥光电”股权项目,并称:“公司已经签署IPO辅导协议,公司现在是以5.4一股价格出售股权,预计公司上市后的价格在18元左右,公司股票代码:833011。” 记者并不认识这位杨姓业务员,而杨姓业务员也不知道记者的真实身份。这段信息与匿名曝料人提供的信息相关,立刻引起记者的注意。记者表示对投资股权有兴趣,杨姓业务员随后便向记者加了微信好友,并邀请记者来公司详细了解“江奥光电”股权项目。

记者通过国家企业信用信息系统信息查询得知:江苏奥斯汀光电科技股份有限公司成立于2010年12月20日;法定代表人:凌涛;注册资本3550万人民币。经营范围:电子产品、电子元器件、液晶组件及整机产品的设计、生产和销售、安装,电子产品维修,自营和代理各类商品及技术的进出口业务,家用电器、教学设备、通讯器材、摄影器材销售及相关技术咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

全国中小企业股份转让系统显示:江奥光电于2018年6月5日起在全国股转系统发布江奥光电股票发行情况报告书称:本次股票发行股份数为550万股,融资总金额为人民币2200万元,发行价格为4元/股。本次增资前,公司控股股东、实际控制人为凌涛,直接持有公司股份12301983股,占公司股份数的41.01%。本次增资后,凌超直接持有公司股份17801983股,占公司股份数的50.15%,仍为该公司控股股东,实际控制人,公司的控制权并未发生变化。本次股票发行募集资金主要用途是本次股票发行募集资金扣除发行费用后主要用于公司控股子公司四川奥希特电子材料有限公司的偏光片制造项目建设。

4月29日,记者应邀来到南京市建邺区云龙山路80号新城科技园6幢701,南京启爱经济信息有限公司总经理周世和接待了记者,周经理向记者介绍到,现在他们做的是南京本地的“江奥光电”股权项目。企业15年在新三板挂牌,我们会给投资人开通三板账户,你买了企业的股权,企业会送你三板的账户,为什么要送呢?因为你买了股权后要转到你的名下去,必须要开户,就能证明你是合格投资人,你就可以参加企业的定增了。你自己去开户的话要三万块,还要两年的股票经验和500万的资产,企业有合作的券商,企业有资金,相当于先垫一下。投资者直接跟企业签协议,钱直接打给企业,就相当于你是这个企业的股东,以股东身份参与这次的定增。这次定增是5.4一股,你把钱打到企业去,企业给你一个收据证明企业收到钱了,然后锁定半年,半年时间用来开通三板账户,开好户之后再统一的转到客户名下,随后周经理向记者展示了股份转让合同,凌涛是企业法人,这里涉及回购,回购是由法人来回购,客户在没有开好户之前,是由凌涛来代持的,如果未能完成合同对赌条件,投资者有权利要求企业年化9%的收益回购所持有股份。

杨姓业务员为了促成记者投资江奥光电,还先后向记者发来《江苏奥斯汀光电科技股份有限公司项目介绍》、《代持股份认购协议》《启爱资本优质项目—江奥光电企业考察》邀请函等相关资料。

《江奥光电项目介绍》利益与风险称:收益:中国银行给企业的股权定价为8元/股。经过同行业分析,万隆光电上市之后价格稳定在40元/股,企业此轮定增价格为5.4元/股,有着无限增值空间。 风险:上市及重组审批的风险本项目标的资产预计未来以国内上市或被收购方式退出,目前国内上市财务标准已经达到,包括但不限于中国证监会核准本次交易方案。交易方案能否取得中国证监会的核准或存在其他上市及交易障碍存在不确定性。退出风险防范措施:(1)企业2018年度和2019年度净利润及营业额符合IPO申报条件(2)企业于2019年末或2020年初申报IPO或被并购(3)企业于2018年二季度前签约IPO辅导协议如未能完成上述对赌条款,则投资者有权利要求乙方以年化9%收益回购所持有股份,回购周期不超过三个月。

从这些资料的关联性看,投资人购买的股权实际上是江苏奥斯汀光电科技股份有限公司股份。江奥光电绕开全国中小企业股份转让系统,向不特定社会公众推销股权代持是否触犯国家法律呢?

记者就挂牌公司能否公开向不特公众转让代持销售股权问题,咨询了相关人士,法律界人士指出:“任何情况下都不能向‘不特定人群’售股。”

《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定:“未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的,以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。

江苏奥斯汀光电科技股份有限公司法人代表凌涛在股转系统外,通过中介公司向不特定人群转让代持股权,无疑已涉嫌非法集资。

代持股权违背穿透性审查原则

记者获得一份江奥光电最新的《拟投资的投资人与代持人关于江苏奥斯汀光电科技股份有限公司股份认购协议》,该《股份认购协议》是一份三方协议,甲方(委托方):即投资人;住址xxxxx;身份证13073xxxxxx035;乙方(受托方):凌涛;身份证xxxxxxxxxxx;丙方(企业方):江苏奥斯汀光电科技股份有限公司;地址:南京市栖霞区甘家边东108号金港科创一栋一层。

《股份认购协议》鉴于:1、甲方拟持有江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的部分股份;2、甲方作为江苏奥斯汀光电技股份有限公司的实际投资人,由于客观原因不能以其自身名义直接投资而成为江苏奥斯汀光电科技股份有限公司股东;3、乙方系江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的实际股东;4、甲方委托乙方代持甲方在江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的全部股份,乙方同意以自己名义代为持有甲方实际持有的在江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的全部股份(以下简称“代持股份”)。

协议注明:第一条委托内容及价款支付方式1.1、 甲方自愿委托乙方作为自己对江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的代持人,甲方拟以____元/每股共投入资金_____元人民币,大写____元人民币,共购买_____股,乙方愿意接受甲方的委托,代甲方参与江苏奥斯汀光电科技股份有限公司的定向增发,认购股票并代为行使该相关股东权利。在此次募集过程中,江奥现有主要股东以同样方式增持股份数不少于此次募集总额25%。1.2、价款支付方式:由甲方电汇至乙方指定的银行专用账户。户名:凌涛;开户银行: 招商银行南京城东支行。

据中介公司销售人员宣称:到7月底600万股份已经销售接近结束,所剩股份不多,已有几十位投资人购买股权并签订《股份认购代持协议》,投资人分别来自江苏、浙江、上海等地。记者获得其中部份共计700多万元的投资人个人转帐汇款回单,资金直接进入凌涛5124 2525 1286 8636招商银行南京城东支行的个人银行帐户。

业内人士对代持发表了看法:“新三板的转让主要两种方式,一种协议,一种做市商。但是很多情况下都是通过协议转让的方式。但是协议转让通过中介公司向社会不特定人群转让并且还代持股权这种情况,那就要严格关注这个事情。因为这里边代持的问题就违背了穿透性审查这么一个最基本的原则。”

法人代表回应:我不会帮人代持股份 账户的资金将退回

8月1日记者来到南京市浦口区智达路6号智能制造产业园该公司采访,该公司董事长、法人代表凌涛接待了记者。当记者表明来意后,凌涛董事长表示:“具体情况不太了解,定向增发是公司董秘袁博在搞的,股权代持事情具体要问袁总,是他找的中介公司帮忙推介的”。

记者:投资人的资金为什么直接进入您的个人账户?

凌涛:我这个帐户也是在他们手上,为了确保增发的金额比较准确。定向增发是比较严格的,不能多增也不能少增,所以投资人先把钱给过来,最后我们把这600万股份资金收集起了再把钱退回头,然后再从他们卡上打到公司来。这样操作主要是怕我们公告出来后,他们资金不进来。

记者:600万股份,目前已经增发了多少?

凌涛:具体增发了多少我不知道,要去看一下呢,肯定没有齐,如果增发结束了我们肯定要发公告再进行增发。

记者:目前增发股份有没有向主办券商备案?

凌涛:这个事情我不知道,具体负责的是袁总,大概的情况是我们董事会决定再搞一次增发,大概是600万股。

记者:资金进入您个人账户,由谁来监管?

凌涛:我不知道什么叫由谁来监管,相当于定向增发,开收据由我们公司开,但是你要说上纲上线,我也搞不清楚。这张卡在袁总那边,至于进了多少资金我还真的不知道。

记者:记者以投资人身份暗访中介公司,中介公司承诺只要购买江奥光电股份,没有新三板账户公司负责开设。

凌涛:我们不可能代开账户,这是中介机构在瞎搞,这样是有问题的,我们定增最后必然要有新三板账户,不然他们钱是进不来的。

记者:现在投资人的资金是进您个人账户的。

凌涛:如果不行,我们就退给他们。不合格的投资人来投资,我们是不接手的。如果是中介公司在许诺,我要问一下袁总,让他打个招呼,这种事情不能这样做。

记者:公司与投资人签订《拟投资的投资人与代持人关于江苏奥斯汀光电科技股份有限公司股份认购协议》,并由您代持股份。

凌涛:代持是不存在的,我是不会帮人代持股份的。

记者:《股份认购协议》有对赌条款并承诺如未能完成上述对赌条款,则投资者有权利要求乙方以年化9%收益回购所持有股份。

凌涛:这个具体不是非常清楚,也就是说我们已经签订IPO辅导协议了,实际上就不存在对赌条款,我马上过问一下,不能这样瞎搞。

采访中,凌涛董事长针对《股份认购协议》中问题电话联系袁博,要求袁博将协议中出现问题进行修改,一、把“代持”两字去掉,最终钱还是他们打进来,还代什么持啊?如果他们确定要买,只是放在我这里放一放;二、投资人的汇款凭证显示资金进入我个人账户的。所以你要和中介公司讲一下,这种事情不能瞎搞。

最后,凌涛董事长称:“大体情况我已经知道了,该按规则就按规则来,如果不行,我将把钱全部退回,然后该怎么搞就怎么搞,协议撤掉重新搞,这个也简单。他们搞得这些乱七八糟的事情,他(袁博)跟我讲的意思是让我给他一张卡,款先打过来,最后大家认齐600万股份后,然后还给大家,再打进来。”

江奥光电的主办券商是长江证券,江奥光电“股份认购代持”的行为主办券商是否知情?投资人购买股权的资金没有监管,资金流向何方?股权转让是资产转让,没有通过股转系统进行交易是如何纳税的?记者通过相关部门继续进行跟踪调查。市场周刊

  稿件编审:阮加文   编辑:新媒体部

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